津西国贸审计监察处——2024年审计监察工作安排意见

新闻动态: 当前位置：首页 > 新闻动态 > 详细

津西国贸审计监察处——2024年审计监察工作安排意见: 时间：2024-2-1

      2024年，全球经济下行压力影响犹存，市场形势更加复杂严峻，为进一步提升津西国贸综合竞争力，营造风清气正企业环境，为生产经营保驾护航，依据集团“提升竞争力三年行动实施方案”具体目标，结合津西国贸2024年整体经营计划，以及“打造风清气正企业环境”巩固年活动实施方案，在总结2023年津西国贸审计监察工作的基础上，按照2024年集团监事会总体工作部署，特制定2024年津西国贸审计监察工作安排意见。
        一、指导思想
       认真贯彻集团公司提升综合竞争力及打造风清气正企业环境决策部署，紧紧围绕集团“非钢发力补充、专业能力提升、降本降费、防控风险”等重点工作，以“强化过程监督、深化管理审计、发现解决问题、防控经营风险”为工作主线，坚持“参与中监督、监督中问责、问责中提升”十五字工作方针，采取“审计调研、监察调查、追究问责、纠偏查错、督办整改、管理提升”六步闭环工作方法，巩固“不敢腐的惩戒机制、不能腐的防范机制、不想腐的保障机制”三不长效机制，强化制度执行落实情况监督，为企业健康有序发展提供坚实保障。
        二、工作思路
        面对复杂严峻的市场形势，坚持“以利润为中心”和“防控贸易风险”为理念贯穿全年工作始终，抓住审计监察工作质量和队伍建设两条生命线，重点实施对以前年度遗留问题推进情况监督；新成立公司、新业务模式进行全流程审计监察；“打造风清气正企业环境”巩固年活动督导开展；部门与干部“履职尽责、廉洁从业”廉政督察、效能监察，打击“四假”、完善制度、提升执行力；“以利润为中心”的内部控制审计；干部员工“不专业、不尽责、不担当”的问责调查；国贸公司各事业部及废钢公司审计调研、日常表单式自查审计；审计监察发现问题整改落实和实施效果的“回头看”检查等审计监察工作，为津西国贸圆满完成年度经营计划保驾护航。
        三、工作目标
       （一）公司完成全年利润目标任务；
       （二）推动完善公司制度建设5项；
       （三）追责索赔挽回经济损失30万元以上。
        四、重点工作
       （一）以着力督办以前年度遗留业务问题为重点，加强与各职能部门沟通协调，持续关注推进情况。
        对加禾进口煤业务暂停分红事宜，以及港口5.94万吨尚未销售的进口煤浮动盈亏情况；包钢以煤换焦后期业务收尾结算工作；出口捷克2万吨板坯毁单事宜。每周对接减损部、钢材事业部报备业务进展情况，做到每周报备、实时变动报备。
       （二）对新成立公司、新业务模式进行事前、事中、事后全流程监督，前期调研即介入，避免业务开展风险，防范财税及管理风险。
       对国贸公司新成立的海南锐安国际贸易有限公司、宁波锐安国际贸易有限公司、天津沃富国际贸易有限公司后期业务开展情况进行实时监控，把控业务风险；同时，关注新成立公司注册地财政税收优惠政策，实现优惠政策应享尽享，规避财务风险与经营管理风险，并实时关注公司总体新业务开展情况。
       （三）以“打造风清气正企业环境”主题活动“巩固年”为审计监察着力点，强力督导推进活动开展。
        审计监察处每季度组织党员、干部及重点岗位人员观看警示教育宣传片，学习传达集团文件精神，组织开展警示教育参观学习活动，组织各级干部及重点岗位人员廉洁承诺、经济业务参与和资产申报等工作；督办公司开展风清气正主题特色活动，选树先进典型，弘扬津西企业精神；协调联合各部门举办“风清气正大讲堂”和“红色主题教育”活动，确保风清气正活动落到实处。
       （四）打击“四假”，即商标假冒、供货造假、结算作假、业绩虚假，发挥效能监察作用，推动制度完善，监督制度执行，确保政令畅通、有令必行。
        日常重点关注港口出口钢材贴牌津西商标情况，与国贸物流事业部、股份审计监察部、公安经侦建立“发现、查询、报案”快速联动机制；对集采保供大宗物料定期抽检，重点关注废钢进厂质量，以及验质合规性；与财务、企管、风控合约、综合部协调联动，有效避免结算作假、业绩虚假问题；督导公司各职能部门健全完善制度，提升管理，重点为供应商、人才引进及评价制度，以把好“进口关”、“过程关”；加强对制度执行情况监督，确保制度落地；加强库存盘点工作，对港口存货每月盘点，对倒货场货物不定期盘查。
       （五）深化内部控制审计工作，抓好资金额度、业务敞口监督，“一体四制”检查，防控风险。
        严格监控、提示各事业部门的实际经营业务范围、敞口、流程等执行情况；每月开展对集团董事局主席授权执行、债权项分析、印章管理、存货已销未转潜盈亏情况自查审计；对“一体四制”及“专业能力提升”执行落地情况进行监督；每月对工资发放、费用报销情况进行审核，确保奖惩机制执行到位、费用报销合规。
       （六）加大问责问效力度，惩防并举推进从严治企，切实提升干部员工责任担当意识、法律红线意识、遵章守纪意识。
        进一步畅通审计监察举报渠道，设立举报专用手机号、电子邮箱、微信举报等途径，并公开发布；坚持“有举报必查、有查必有果”原则，对干部员工给公司造成重大经济损失或不良影响的严肃追责问责；对工作效率低、经营业绩差的同级职能管理部门监督监察，对“不专业、不尽责、不担当”的坚决追责问责，助力公司经营目标实现；不定期组织审计监察专题会议，向干部员工传达集团及公司文件精神，强调履职尽责义务，宣贯牢守法律红线。
       （七）重点加强公司经营中“业务、资金、合同、税务”四方面风险防控，优化方式方法，做实、做细审计监察工作。
        抓好公司经济业务活动监督，督导各事业部做好市场调查和客户信息管理工作，重点关注中间贸易商、自然人、生产商贸易行为；把控各项业务的资金风险，做到事前介入、事中控制；关注合同签订情况，联合风控合约部规范合同模版，细化合同条款；关注防范贸易增值税发票虚开，避免造成税务风险；对各部门日常审计采取表单式报备方法，审计调研前下发通知及调阅清单方法，确保审计监察工作保质保量完成。
       （八）拓展审计监察视野，对津西国贸参股、控股公司及各业务部门的工作事项实时督导，保障对内对外业务稳健开展。
        对开展废钢业务的参股公司中拓津城，按月关注业务和利润情况；对德国公司及新加坡公司纳入审计视野，不定期对业务台账、合同、及财务报表开展审计；盯办德国公司与津西股份合作的库存前移业务；关注已经到达国外港口暂时未销售的积压库存；监督港口钢板桩库存903吨的后续处理情况；对钢材部外贸出口业务在国外市场是否取得拓展进行盯办；对废钢公司利润、采销、生产情况进行全面监督，关注废钢各公司政府返税进度及各基地货物质量把控。
       （九）抓好对集团监事委员会全审及审计调研建议，国贸公司级看板事项、日常审计监察建议“回头看”，促进管理改善和提升。
        对2023年集团监事委员会对国贸全审及审计调研提出的规范管理建议20项未完成事项，每月进行督办整改；对国贸公司级看板事项，每季度进行“回头看”检查，针对存在问题反复抓，抓反复；对日常监督、问责、调查、专项审计提出的审计监察建议，每年开展一次“回头看”检查。
       （十）审计监察队伍建设方面，明确工作职责分工，强化培训学习及专业能力提升，确保高效率、高质量完成各项审计监察工作。
        首先进一步明确科长及科员的职责分工，完善经济责任制考核办法、内部管理制度等；制定全年学习培训计划，在参与集团监事委员会和国贸公司各类培训的基础上，组织好内部涉及财务、法律、规章制度等应知应会内容的学习培训；鼓励审计监察人员提升学历、考取经管类相应职业资格证书，并纳入经济责任制考核。
        五、保障措施
       （一）国贸各子公司、各事业部门要高度重视和大力支持，配合做好各项审计监察工作，确保年度审计监察任务顺利完成。
       （二）加强与财务、企管、风控合约、综合部协调联动，坚持“以利润为中心”和“防控贸易风险”为理念，保障公司完成年度利润目标任务。
       （三）就推行表单报备式、清单调阅式审计监察工作模式，各职能部门需及时、全面、真实提供相关资料。
       （四）与集团监事委员会决策部署和公司重点工作安排相结合，实事求是，及时发现公司经营管理中的问题，提出管理建议，并督导落实。
        六、本安排意见，自2024年1月1日起执行，适用于2024年全年，审计监察处负责解释。

二〇二四年二月一日

附：

审计监察事项时间安排表